易趣君
“
疑似为华安基金离任的基金经理张亮。”
基金经理的不当行为可能对整个基金行业的形象造成负面影响，影响行业的健康发展。
近日，上海证监局披露了一份罚单，指挥配偶交易！后基金经理老鼠仓被罚没超万元，禁入市场年揭露了一起严重的基金“老鼠仓”事件。
罚单信息显示，张某，男，198X年出生，居住在上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。然而，在2022年8月5日卸任A基金的基金经理并从公司离职后，张某的不当行为被曝光。
在2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某利用其职务便利，知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。张某控制了一个名为“闫某”的广发证券账户，并指挥其配偶刘某具体操作该证券账户进行相关下单交易。在此期间，“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额达到1566.26万元。
上海证监局认为，张某的行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。张某作为基金经理，利用未公开信息进行交易的行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节严重。因此，上海证监局依法作出了以下处罚决定：
责令张某改正违法行为，没收其违法所得1,566.26万元，并处以同等金额的罚款，总计3132.52万元。
对张某采取10年市场禁入措施，即从决定之日起，张某不得在任何机构从事证券业务或担任相关职务，包括但不限于原机构的证券业务、证券服务业务，以及任何其他机构的类似职务。
值得注意的是，在调查过程中，上海证监局不仅对张某的行为进行了审查，还对其提出的陈述申辩意见进行了复核。张某曾提出询问谈话程序存在瑕疵、证据不足以及部分交易与自己无关的申辩意见。然而，上海证监局通过审查张某提供的交易手机、银行卡以及相关证券账户交易流水、银行账户流水、询问笔录等证据，认为张某的申辩理由不成立，并最终决定对张某进行严厉的处罚。
根据机构之家查询，2022年8月5日有多个基金经理离职，但是当日离职的“张”姓基金经理，只有华安基金前基金经理张亮，张亮自2018年10月31日起担任“华安国企改革A，001445.OF”的基金经理，2022年8月5日因个人原因卸任其在管的全部四只基金的基金经理，与处罚决定书描述的信息相吻合。
基金“老鼠仓”事件对投资者、市场和整个基金行业都有着不容忽视的负面影响。此类事件的频发可能会削弱投资者对基金行业的信任度，尤其是对那些涉及“老鼠仓”行为的基金公司，投资者可能会对基金经理的职业道德和基金公司的合规性产生怀疑。因此，更需要行业、监管机构和投资者共同努力，维护一个健康、公平的投资环境。
